证券公司治理准则-证券公司治理准则属于

本文目录一览：

• 1、证券公司治理准则的第二章
• 2、证券公司治理准则的第四章
• 3、上市公司独立董事比例
• 4、证券公司股权管理规定(2021修正)
• 5、证券公司治理准则的介绍

证券公司治理准则的第二章

1、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

2、证券行业诚信准则第二章第一节规定：证券发行人应遵守诚信原则，履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，不得进行虚***陈述、误导性宣传或者重大遗漏。

3、第一条股东作为公司所有人，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应当建立能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。第二条上市公司的治理结构应当确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。

4、第二节　上市公司的独立性第二十二条　控股股东与上市公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。第二十三条　上市公司人员应独立于控股股东。

5、一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。（三）动态风险监控。

证券公司治理准则的第四章

1、第四十六条 证券公司监事应当符合法律、行政法规和中国***规定的任职条件。证券公司可以聘请外部专业人士担任监事。第四十七条 证券公司应当***取措施保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。

2、第二十六条　证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。第二十七条　证券公司应当建立独立董事制度。

3、第六十三条　监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。

4、第一条股东作为公司所有人，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应当建立能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。第二条上市公司的治理结构应当确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。

5、第一章总则 第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。 第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

上市公司独立董事比例

1、/3。根据中国***发布的《上市公司治理准则》以及《上市公司董事、监事、高级管理人员选拔任用工作指引》，上市公司的独立董事应占董事会成员的比例不少于1/3。

2、中国***发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的征求意见稿，文件中规定在上市公司董事会成员中应当有三分之一以上为独立董事。这意味着在我国上市公司中即将建立起独立董事制度。

3、法律分析：上市公司独立董事人数要求：（1）上市公司董事会成员中应当至少1/3为独立董事。（2）如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会成员中占有1/2以上的比例。

证券公司股权管理规定(2021修正)

1、法律分析：《证券公司股权管理规定》是由中国证券监督管理委员会制定的一项实施于证券公司股权管理的规定条例，其于2019年7月5日公布，2021年3月18日修正，2021年4月18日施行。

2、法律主观：证券公司股权变更的规定：证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。

3、第七条　证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，***院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

4、根据《上海证券***科创板股票上市规则（2020年12月修订）》所述： 上市公司触及本规则规定的退市情形，导致其股票存在被终止上市风险的，本所对该公司股票启动退市程序。

5、《上市公司股权激励管理办法》第二十二条：本办法所称限制性股票是指激励对象按照股权激励***规定的条件，获得的转让等部分权利受到限制的本公司股票。限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。

6、依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚***信息、损害客户利益头等行为。

证券公司治理准则的介绍

1、第二条 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

2、第七十四条 证券公司应当按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律、行政法规和本准则的要求，修改、完善公司章程及相关制度。

3、第一条股东作为公司所有人，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应当建立能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。第二条上市公司的治理结构应当确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。

4、第二十七条 证券公司章程应当明确规定董事的任职条件、任免程序、任期、权利义务等事项。第二十八条 证券公司应当***取措施保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件。董事应当保证足够的时间和精力履行职责。